การปฏิบัติตามข้อกำหนดจะครอบคลุมถึงการตรวจสอบตามกฎหมายฝ่ายตรวจสอบภายในและหน่วยงานด้านภาษีและหน่วยงานด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบมักจะให้องค์กรร่มสำหรับสาขาเหล่านี้ทั้งหมด คำว่า "การปฏิบัติตามข้อกำหนด" สะท้อนให้เห็นถึงความรับผิดชอบหลักของกลุ่มนี้คือเพื่อให้แน่ใจว่า บริษัท ดำเนินการในลักษณะที่เคารพกฎหมายและข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง อุตสาหกรรมบริการทางการเงินในขณะเดียวกันมีการควบคุมอย่างมาก
กฎหมาย:
บริษัท มีขนาดใหญ่เท่าไรนักกฎหมายก็ยิ่งมีพนักงานมากขึ้นเท่านั้น ความรับผิดชอบของตนรวมถึง แต่ไม่ จำกัด เฉพาะ: การเขียนและการทบทวนสัญญา การเป็นผู้นำในคดีฟ้องร้องโดยหรือต่อ บริษัท ; ทบทวนโบรชัวร์, สำเนาการโฆษณา, การออกแบบผลิตภัณฑ์และเงื่อนไขการขายเพื่อให้มั่นใจว่ามีการปฏิบัติตามกฎหมายคุ้มครองผู้บริโภค ดูแลงานของ บริษัท กฎหมายภายนอกเมื่อได้รับการว่าจ้างให้มีความเชี่ยวชาญพิเศษ
ทนายความในบ้านต้องปฏิบัติอย่างสมดุลระหว่างการระมัดระวังและให้ บริษัท สามารถเสี่ยงภัยได้ ในอุตสาหกรรมที่มีการควบคุมอย่างมากเช่นบริการทางการเงินคำแนะนำที่นำเสนอโดยที่ปรึกษาขององค์กรมีความสำคัญและมีคุณค่าต่อไป
ตระหนักดีว่าถ้าคุณมีความรู้สึกทางธุรกิจที่เพียงพอกฎหมายระดับปริญญาและการ จำกัด ในแผนกกฎหมายสามารถใช้เป็นก้าวไปสู่การจัดการด้านอื่น ๆ ได้หากคุณมีแนวโน้มมาก คุณสามารถใช้เวลาของคุณในทางกฎหมายเพื่อพัฒนาความรู้ในวงกว้างเกี่ยวกับการดำเนินงานและกลยุทธ์ของ บริษัท
คุณควรพยายามที่จะเป็นผู้เล่นสำคัญในการกำหนดกลยุทธ์เนื่องจากการยึดมั่นในกฎหมายที่น่าสยดสยองมีผลกระทบสำคัญต่อ บริษัท
การตรวจสอบภายใน:
การตรวจสอบภายในสามารถเป็นฟังก์ชันด้านการเงินการปฏิบัติตามข้อกำหนดหรือความพยายามร่วมกัน หากปฏิบัติตามกฎระเบียบจะทบทวนการดำเนินงานของ บริษัท ด้วยตาที่จะพิจารณาว่ามีส่วนใดที่ไม่ปฏิบัติตามกฎหมายหรือไม่และประเมินความเสี่ยงที่ร้ายแรง
พนักงานในแผนกดังกล่าวอาจเป็นส่วนผสมของทนายและนักกฎหมายที่ไม่ใช่ กลุ่มเหล่านี้อาจเป็นส่วนหนึ่งของแผนกกฎหมายซึ่งเป็นส่วนหนึ่งขององค์กรทางการเงินความพยายามร่วมกันหรือเป็นอิสระจากทั้งสองฝ่าย
ภาษี:
ภาษีเป็นพื้นที่เฉพาะที่เป็นหน้าที่สำคัญของ บริษัท ขนาดใหญ่ มีทั้งการปฏิบัติตามกฎระเบียบและกลยุทธ์ด้านต่างๆ
บริษัท ต้องปฏิบัติตามกฎหมายภาษีและจ่ายเงินตามกฎหมาย ผู้เชี่ยวชาญจำเป็นต้องยื่นแบบแสดงภาษีและชำระเงิน บริษัท อาจมีพนักงานของ บริษัท เองซึ่งในทางกลับกันอาจทำงานร่วมกับผู้สอบบัญชีภายนอก
องค์ประกอบยุทธศาสตร์คือ บริษัท ต้องเข้าใจว่ากฎหมายภาษีมีผลต่อการดำเนินงานอย่างไร ภาษีจะมีผลกระทบอย่างมากต่อความสามารถในการทำกำไรและทำให้การตัดสินใจในระดับหนึ่งย่อมเป็นไปอย่างหลีกเลี่ยงไม่ได้กิจกรรมที่ต้องเสียภาษีสูงอาจต้องถูกรังเกียจ การดำเนินงานและโครงสร้างองค์กรอาจต้องมีการเปลี่ยนแปลงในรูปแบบที่ลดภาษี
ตำแหน่งอาวุโสในแผนกภาษีมักต้องใช้การบัญชีและ / หรือกฎหมายองศาโดยเน้นเรื่องการเสียภาษีโดยไม่จำเป็นต้องพูด นอกจากนี้ยังเป็นพื้นที่ที่บุคคลที่มีความคิดเชิงกลยุทธ์สามารถมองข้ามรายละเอียดของการยื่นแบบแสดงรายการและแทนที่จะกลายเป็นที่ปรึกษาหลักในการจัดการหรือแม้แต่เข้าไปจัดการ สำนักสถิติแรงงานคาดการณ์ว่าจะมีการจ้างงานด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบเพิ่มขึ้น 31% จากปีพ. ศ. 2551 ถึง พ.ศ. 2561 ส่วนใหญ่เป็นผลมาจากการปฏิรูปทางการเงินของ Dodd-Frank ในปีพศ. เช่นธนาคารชุมชนกองทุนป้องกันความเสี่ยงและ บริษัท เอกชนจะถูกบังคับให้ยื่นรายงานเป็นระยะ ๆ กับหน่วยงานกำกับดูแลเป็นครั้งแรกภายใต้กฎหมายฉบับนี้