การสอบแบบ 7 สำหรับผู้แทนหลักทรัพย์ทั่วไป

การสอบ Series 7 ที่บริหารโดย FINRA หรือที่เรียกว่าการสอบผู้แทนหลักทรัพย์ทั่วไปเป็นคุณสมบัติพื้นฐานที่จำเป็นสำหรับตำแหน่งการขายปลีกที่หลากหลายในอุตสาหกรรมบริการทางการเงินโดยเฉพาะอย่างยิ่งที่ปรึกษาทางการเงิน . การถือครองคุณสมบัติของ Series 7 ช่วยให้สามารถเรียกร้องคำสั่งซื้อจากประชาชนทั่วไปเพื่อซื้อหรือขายผลิตภัณฑ์หลักทรัพย์ทั้งหมด ได้แก่ :

- ตราสารหนี้ภาครัฐ

• ตราสารทางเลือกของเทศบาล
• การมีส่วนร่วมโดยตรง
• ผลิตภัณฑ์ของ บริษัท การลงทุน
• สัญญาผันแปร < หากต้องการนั่งสอบซีรี่ส์ 7 คุณจะต้องเชื่อมโยงและได้รับการสนับสนุนจาก บริษัท สมาชิก FINRA
• รูปแบบการสอบของซีรี่ส์ 7:
• การสอบประกอบด้วยคำถามแบบเลือกตอบ 260 ข้อซึ่งแบ่งออกเป็นสองช่วงสามชั่วโมงจำนวน 130 คำถามแต่ละครั้งโดยมีข้อแตกต่างระหว่าง เพียง 250 คำถามเหล่านี้นับเป็นจริง 10 เป็นคำถามทดลองที่ได้รับการพิจารณาสำหรับการทดสอบในอนาคต แต่ผู้สมัครไม่ได้ตระหนักถึงสิ่งเหล่านี้เป็น

คะแนนของการสอบแบบ 7:

ไม่มีคำตอบผิดสำหรับคำตอบผิด ไม่มีการสอบสองครั้งเหมือนกันแม้แต่กับคนที่ทำการทดสอบพร้อม ๆ กันที่ศูนย์ทดสอบเดียวกัน ดังนั้นในขณะที่คะแนนผ่านมาตรฐานคือ 72% (180 คำตอบที่ถูกต้องจากจำนวนที่ 250) คะแนนที่ผ่านในการทดสอบเฉพาะอาจแตกต่างกันไปเล็กน้อยจากบรรทัดฐานนี้เพื่อคำนวณความแตกต่างเล็กน้อยในความยากลำบากโดยรวมจากการทดสอบไปทดสอบ

ผู้สมัครจะได้คะแนนเท่ากันหรือคะแนนที่ปรับให้เข้ากับความยากลำบากแทนที่จะเป็นคะแนนที่สะท้อนถึงจำนวนที่แท้จริงของการตอบสนองที่ถูกต้อง

เนื้อหาของการสอบแบบ 7:

คำถามที่อยู่ในการสอบของซีรีส์ 7 ได้รับการออกแบบเพื่อให้ครอบคลุม:

5 งานหลักที่ทำโดยผู้แทนที่ลงทะเบียน

17 หมวดหมู่ความรู้หลักที่จำเป็นในการทำหน้าที่เหล่านี้ < การหาตำแหน่งทางการเงินของลูกค้าความต้องการและเป้าหมาย

การเปิดบัญชีการโอนบัญชีและการเก็บรักษาบันทึก

43 กลุ่มกฎและข้อบังคับเกี่ยวกับหน้าที่ดังกล่าว < การแจ้งข้อมูลลูกค้าเกี่ยวกับการลงทุนและการแนะนำที่เหมาะสม

• การรับใบสั่งจากลูกค้าการป้อนคำถามเหล่านี้และการติดตาม
• คำถามเกี่ยวกับความรู้เช่น
• การสื่อสารที่เหมาะสมกับลูกค้า

ประเภทของหลักทรัพย์ < การทำธุรกรรมและจรรยาบรรณทางธุรกิจ

• ผู้ถือสัญชาติอังกฤษและแคนาดา Qualif การวิเคราะห์หลักทรัพย์และการลงทุน
• ประเภทบัญชี
• ขั้นตอนการเปิดบัญชี ication:
• FINRA ยอมรับว่าการสอบของ Series 7 มีการทับซ้อนกับการทดสอบที่เทียบเท่ากันโดย Financial Services Authority (FSA) ในสหราชอาณาจักรและหน่วยกำกับดูแลหลักทรัพย์ของประเทศแคนาดาดังนั้นผู้ที่ได้รับการรับรองดังกล่าวจะมีคุณสมบัติเป็นผู้แทนหลักทรัพย์ทั่วไปที่ได้รับอนุญาตให้ฝึกปฏิบัติในสหรัฐอเมริกาโดยการทำแบบทดสอบชุดที่สั้นกว่าเป็นระยะเวลาสั้น ๆ
• ซีรี่ส์ 17 ได้รับการออกแบบมาสำหรับผู้ที่ได้รับการรับรอง FSA เทียบเท่าในสหราชอาณาจักร

มีคำถามแบบเลือกตอบ 100 ข้อและใช้เวลาสองชั่วโมง

• ซีรี่ส์ 37 สำหรับผู้ที่ได้รับการรับรองแล้วในแคนาดามีคำถามแบบเลือกตอบ 90 ข้อและใช้เวลาสองชั่วโมง 30 นาที การสอบสั้น ๆ แบบ 38 ไม่ครอบคลุมถึงตัวเลือก ใช้เวลาประมาณหนึ่งชั่วโมงและสิบห้านาทีและมีคำถาม 45 ข้อ
• การสอบของซีรีส์ 17, 37 และ 38 ไม่มีสิทธิ์ถือครองธุรกิจในหลักทรัพย์ของเทศบาลอย่างไรก็ตาม ผู้สมัครที่ประสงค์จะมีวุฒิการศึกษานี้ยังต้องเข้ารับการสอบของผู้สอบบัญชีภาคเอกชนแบบ 52 ซึ่งมีคำถาม 115 ข้อและใช้เวลาเรียนสามชั่วโมงครึ่ง อีกทางเลือกหนึ่งผู้สมัครอาจตัดสินใจที่จะเข้าร่วมการสอบแบบ 7 ซีรีส์แทน
• การศึกษาสำหรับซีรี่ส์ 7:
• ในขณะที่บางคนชอบที่จะเตรียมตัวโดยการเข้าร่วมชั้นเรียนเตรียมการทดสอบอย่างเป็นทางการ (เช่นในหลักสูตรการฝึกอบรมทางการเงินที่ปรึกษาทางการเงินที่ บริษัท หลักทรัพย์รายใหญ่เคยให้บริการ) เอกสารการเรียนรู้ด้วยตนเองที่สร้างขึ้นในอดีต คำถามการสอบจริงอาจมากกว่าการเตรียมการอย่างเพียงพอสำหรับบุคคลที่กำกับตนเอง