การสำรวจความพึงพอใจของผู้ให้คำปรึกษาทางการเงิน: บริษัท เจ. ดี. เพาเวอร์และ บริษัท ร่วมที่มีชื่อเสียง (แผนกหนึ่งของ McGraw-Hill) ดำเนินการศึกษาความพึงพอใจของที่ปรึกษาการเงินเป็นประจำทุกปี ตัวอย่างการศึกษานี้มาจากฐานข้อมูลมากกว่า 720,000 คนใน U. S. ที่มีใบอนุญาต FINRA แบบ 6 หรือ 7 ฐานข้อมูลนี้ได้รับการดูแลโดย บริษัท ที่มีชื่อว่า Qualified Media (QM)
เซ็ตอัพสุ่มจากผู้คนถูกดึงมาจากฐานข้อมูล QM ตามเทคนิคการสุ่มตัวอย่างทางสถิติ คนเหล่านี้ได้รับเชิญทางไปรษณีย์เพื่อทำแบบสำรวจออนไลน์ตั้งแต่วันที่ 23 พฤษภาคมถึง 19 มิถุนายน พ.ศ. 2551 การสำรวจด้วยคำตอบอย่างน้อย 50% ของคำถามที่ใช้ในการคำนวณความพึงพอใจถือว่าถูกต้องและได้รับการรวบรวมจาก 3 124 ที่ปรึกษาทางการเงิน J. D. Power ได้เผยแพร่ผลการวิจัยเมื่อวันที่ 30 กันยายน 2551 ผู้ตอบแบบสอบถามแบ่งออกเป็น 2 ประเภทคือ
พนักงานของโบรกเกอร์ตัวแทนจำหน่าย
ที่ปรึกษาทางการเงินอิสระที่ดำเนินการผ่านตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์- ความพึงพอใจของผู้ให้คำปรึกษาด้านการเงิน:
- การสำรวจของ JD Power ได้รวบรวมคำถามต่างๆเข้าไว้ด้วยกัน แปดประเภทหลัก ๆ ที่ทำให้ความพึงพอใจของที่ปรึกษาทางการเงิน ที่ปรึกษาทางการเงินขอให้แนบน้ำหนักร้อยละของแต่ละประเภทเพื่อสะท้อนถึงความสำคัญต่อพวกเขารวมเป็น 100% ในทุกประเภท ในทำนองเดียวกันที่ปรึกษาทางการเงินยังต้องแนบน้ำหนักให้เห็นถึงความสำคัญของแต่ละประเด็นที่ครอบคลุมภายใต้แปดประเภทเหล่านี้
การสนับสนุนด้านการบริหารและการปฏิบัติตามกฎระเบียบ (14%, 18%)
- การสนับสนุนการดำเนินงานภายใน (12%, 22%)
- หน้าที่งาน (11%, 13%) > ผลิตภัณฑ์และข้อเสนอ (9%, 7%)
- การแก้ปัญหา (7%, 17%)
- สภาพแวดล้อมในการทำงาน (6%, NA)
- ประสิทธิภาพของ บริษัท
- รวมถึงแนวโน้มทางการเงินประสิทธิผลในการเป็นผู้นำ, ความสามารถในการแข่งขันในตลาดการจ้างงานและการสรรหาบุคลากร
- การชดเชย
- รวมถึงการจ่ายเงินประกันความปลอดภัยในการทำงานผลประโยชน์การเกษียณอายุและการประกันสุขภาพ
การสนับสนุนด้านการบริหารและการปฏิบัติตามกฎ รวมถึงประโยชน์ของการวิจัยการลงทุนของ บริษัท โอกาสในการศึกษาของพนักงานคุณภาพของเทคโนโลยีสารสนเทศการตอบสนองของเจ้าหน้าที่ด้านเทคโนโลยีสารสนเทศความเหมาะสมในการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบและจำนวนเอกสารด้านการบริหาร
การสนับสนุนด้านปฏิบัติการภายใน รวมถึงคุณภาพความน่าเชื่อถือและความเป็นประโยชน์ของที่ปรึกษาทางการเงินเพื่อนร่วมงานอื่น ๆ บุคลากรสนับสนุนและผู้บังคับบัญชา
หน้าที่ในงาน รวมถึงจำนวนความท้าทายที่ได้รับจากงานความเป็นอิสระที่ปรึกษาทางการเงินแนะนำผลิตภัณฑ์และบริการที่เขาเห็นว่าเหมาะสมที่สุดและภาระงาน
ผลิตภัณฑ์และข้อเสนอ รวมถึงความหลากหลายของผลิตภัณฑ์ความสามารถในการแข่งขันความสมเหตุสมผลของราคาและความพร้อมของเอกสารการศึกษาของลูกค้า
สภาพแวดล้อมในการทำงาน รวมถึงเงื่อนไขของสำนักงานการแต่งกายและคุณภาพของพื้นที่พัก
บริษัท ที่ดีที่สุดสำหรับที่ปรึกษาทางการเงิน: บริษัท ได้รับคะแนนในระดับ 1 000 จุดตามคำตอบของที่ปรึกษาทางการเงินสำหรับคำถามในการสำรวจ การตอบสนองมีการถ่วงน้ำหนักตามความสำคัญที่ผู้ตอบแบบสอบถามตั้งอยู่บนไดรเวอร์ต่างๆรวมถึงหุ้นของ บริษัท มีเพียง บริษัท ที่มีการสำรวจที่ถูกต้องอย่างน้อย 100 รายการ
คำตอบจากที่ปรึกษาทางการเงินอิสระไม่แข็งแรงพอที่จะจัดอันดับ บริษัท ได้รับมาตรฐาน J. D. Power จากมุมมองของพวกเขา ที่ปรึกษาทางการเงินของพนักงานจัดอันดับ บริษัท ดังนี้: Edward Jones (879)
Raymond James (879) Merrill Lynch (697)
ค่าเฉลี่ยอุตสาหกรรม = 655
- Wachovia Securities (627) > ซิตี้กรุ๊ปโกลบอลมาร์เก็ต (Smith Barney) (624)
- UBS Financial Services (598)
- J. D. Power ได้จัดทำการจัดอันดับ บริษัท แต่ละประเภทในเจ็ดประเภทวัดแปดประเภท
- พวกเขาไม่รวมการแก้ไขปัญหา
- เอ็ดเวิร์ดโจนส์เรย์มอนด์เจมส์และเมอร์ริลลินช์อยู่เหนือค่าเฉลี่ยในอุตสาหกรรมทั้ง 7 ประเภท
- เมอร์ริลลินซ์เป็นอันดับ 3 ในแต่ละหมวด เอ็ดเวิร์ดโจนส์เป็นคนแรกในสามประเภท ได้แก่ สภาพแวดล้อมในการทำงานการสนับสนุนด้านการปฏิบัติงานภายในและการสนับสนุนด้านการบริหารจัดการและการปฏิบัติตามกฎระเบียบ มันเป็นครั้งที่สองในส่วนที่เหลือ Raymond James เป็นอันดับแรกในสี่ประเภท ได้แก่ หน้าที่การงานผลิตภัณฑ์และข้อเสนอค่าชดเชยและผลการดำเนินงานที่มั่นคง มันเป็นครั้งที่สองในส่วนที่เหลือ
- UBS และ Wachovia อยู่ต่ำกว่าค่าเฉลี่ยในทุกประเภทยกเว้นสภาพแวดล้อมในการทำงาน
UBS ทำสถิติได้ 5 หมวด
ซิตี้กรุ๊ปอยู่เหนือค่าเฉลี่ยในหน้าที่การงานและค่าตอบแทน
- ปัญหาที่สำคัญของการศึกษาคือ บริษัท หลักทรัพย์รายใหญ่แห่งหนึ่งที่มอร์แกนสแตนลีย์ไม่ได้ให้คำตอบที่ถูกต้องเพียงพอสำหรับการจัดอันดับ