ชุด 63 การสอบของกฏหมายการสอบบัญชีของรัฐฉบับเดียว

โดยรัฐส่วนใหญ่สำหรับตัวแทนด้านหลักทรัพย์เป็นที่ต้องการของหน่วยงานรัฐ เหล่านี้คือผู้เชี่ยวชาญด้านการเงินที่เกี่ยวข้องกับการขายผลิตภัณฑ์เพื่อการลงทุนแก่ประชาชนทั่วไปเช่นที่ปรึกษาทางการเงิน สำหรับที่ปรึกษาทางการเงินต้องใช้ Series 63 เพิ่มเติมนอกเหนือไปจาก Series 7. การผ่านการสอบของ Series 63 แสดงให้เห็นถึงความคุ้นเคยกับกฎหมายและกฎระเบียบด้านหลักทรัพย์ของรัฐอย่างน้อยที่สุดเท่าที่จะเป็นไปได้ใน Uniform Securities Act

อย่างไรก็ตามโปรดทราบว่า บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ชั้นนำมักมีที่ปรึกษาทางการเงินให้มีมาตรฐานความรู้ที่สูงขึ้นมากดังนั้นจึงต้องการให้พวกเขาผ่านการสอบแบบ 66 Series แทนที่จะเป็นแบบพื้นฐานเพิ่มเติม 63. สำหรับ บริษัท ที่มีรอยแห่งชาติการบังคับใช้มาตรฐานที่สูงขึ้นนี้จะทำให้มีความสม่ำเสมอในคุณภาพของกองกำลังขายของตนและช่วยให้การย้ายที่ปรึกษาทางการเงินไปทั่วทั้งรัฐรวมทั้งการย้ายเข้าสู่สถานะที่ต้องใช้ซีรี่ส์ 66

< ! - 2 ->

การสอบของ Series 63 จัดทำขึ้นโดย North American Securities Administrators Association (NASAA) ขณะที่ FINRA ดำเนินการทดสอบจริง NASAA เป็นองค์กรที่เป็นตัวแทนผลประโยชน์ร่วมกันของผู้บริหารหรือผู้กำกับดูแลหลักทรัพย์ของรัฐ ผู้บริหารเหล่านี้เป็นบุคคลในรัฐบาลของรัฐที่มีความรับผิดชอบหลักในการบังคับใช้กฎหมายหลักทรัพย์แบบมีหลักประกันและมีชื่อเรื่องต่างๆเช่น "Commissioner", "Director" หรือ "Secretary of State for Securities"

กฎหมายฉบับนี้เป็นรูปแบบหนึ่งของกฎหมายด้านรูปแบบที่พัฒนาขึ้นในปีพ. ศ. 2499 และเป็นที่ยอมรับโดยรัฐส่วนใหญ่ในความพยายามที่จะกลมกลืนและปรับมาตรฐานการควบคุมหลักทรัพย์ทั่วประเทศ ในแง่นี้การออกกฎหมายแบบจำลองหมายถึงร่างกฎหมายที่เสนอให้นำมาใช้ในเขตอำนาจศาลต่างๆในรูปแบบเขียนโดยไม่มีการเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไข

พระราชบัญญัติฉบับปรับปรุงปี 2545 ได้รับการรับรองโดยรัฐบางรัฐ

สมาคมผู้บริหารหลักทรัพย์อเมริกาเหนือ

สมาคมผู้บริหารหลักทรัพย์อเมริกาเหนือจัดขึ้นที่เมืองแคนซัสในปีพ. ศ. 2460 ซึ่งเป็นที่ทราบกันดีว่าการทำธุรกรรมหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางในปี พ.ศ. 2476 และ พ.ศ. 2477 ได้เริ่มดำเนินการจากรัฐต่างๆ กฎหมายหลักทรัพย์ เป้าหมายหลักของ NASAA ตั้งแต่เริ่มก่อตั้งได้ปกป้องผู้ลงทุนจากการฉ้อโกงและเพิ่มจรรยาบรรณวิชาชีพคุณภาพและความสามารถของผู้เชี่ยวชาญด้านอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ที่ขายหลักทรัพย์ให้กับประชาชนทั่วไป

กฎหมายท้องฟ้าสีฟ้า

ร่างกฎหมายของรัฐที่กำกับดูแลอุตสาหกรรมหลักทรัพย์รวมถึงกฎหมายหลักทรัพย์ชุดเดียวมานานแล้วชื่อว่า "กฎหมายฟ้าฟ้า" การมาของวลีนี้มาจากคำกล่าวของผู้พิพากษาในศาลฎีกาแคนซัสในช่วงต้นศตวรรษที่ 20 การวิพากษ์วิจารณ์แผนการลงทุนและการหลอกลวงที่ได้รับการสนับสนุนโดยไม่มีอะไรมากไปกว่า "… ฟุตที่มากมายของท้องฟ้าสีฟ้า"

เนื้อหาของการสอบ

การสอบของซีรีส์ 63 ประกอบด้วยคำถามแบบเลือกตอบ 65 ข้อและใช้เวลาเรียน 75 นาทีจะเป็นการทดสอบความรู้เกี่ยวกับกฎระเบียบด้านหลักทรัพย์ของรัฐโดยทั่วไปและกฎหมายหลักทรัพย์เฉพาะอย่างยิ่ง

เพียง 60 คำถามเหล่านี้นับเป็นคะแนนของผู้สมัครคนอื่น ๆ อีก 5 คำถามที่เป็นแบบทดสอบจะได้รับการพิจารณาเพื่อรวมไว้ในการสอบในอนาคตผู้สอบไม่ทราบว่าคำถามใดเป็นคำถามที่ไม่ได้รับการทดสอบ

-! 1 ->

ผ่านการสอบ

คะแนนที่ผ่าน 72% หรือ 43 คำตอบที่ถูกต้องไม่มีโทษสำหรับคำตอบที่ไม่ถูกต้องดังนั้นผู้สมัครควรป้อนการคาดเดาเมื่อใดก็ตามที่ไม่แน่ใจว่ามีคำตอบถูกต้อง > ผู้สมัครที่ล้มเหลวในการสอบแบบ Series 63 ต้องรออย่างน้อย 30 วันก่อนที่จะได้รับอีกครั้งกฎเดียวกันกับคนที่ล้มเหลวเป็นครั้งที่สองและผู้ที่ต้องการจะเข้าเรียนเป็นครั้งที่สามหลังจากความล้มเหลวครั้งที่สามผู้สมัครจะต้อง รออย่างน้อย 180 วันก่อนที่จะทำการสอบอีกครั้งนี่ กฎเดียวกันใช้กับความพยายามล้มเหลวทั้งหมดที่ตามมา

การลงทะเบียนและได้รับอนุญาต

มีข้อแม้บางอย่างที่เกี่ยวข้องกับการสอบผ่านชุด 63

ประการแรกผู้สมัครยังคงต้องรับผิดชอบต่อการรู้และปฏิบัติตามข้อกำหนดเฉพาะของกฎหมายหลักทรัพย์และข้อบังคับของรัฐที่จะทำธุรกิจ ประการที่สองในขณะที่การสอบผ่านมักเป็นสิ่งสำคัญที่จำเป็นสำหรับการได้รับอนุญาตให้ทำธุรกิจในรัฐใดประเทศหนึ่งไม่จำเป็นต้องมีเพียงแห่งเดียวและไม่เคยให้สิทธิ์โดยอัตโนมัติในการได้รับอนุญาตหรือจดทะเบียนในรัฐที่กำหนด อย่างไรก็ตาม NASAA เชื่อมั่นว่าการตรวจสอบกฎหมายเกี่ยวกับตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์แบบเดียวกันทำให้กฎระเบียบด้านหลักทรัพย์ของรัฐที่ดีขึ้นและการป้องกันที่ดีขึ้นของการลงทุนของประชาชนโดยการส่งเสริมความเท่าเทียมกันในระเบียบดังกล่าวและในมาตรฐานการรับรองสำหรับมืออาชีพทางการเงิน